1、下列不屬于融資融券業務范圍的是（）。

　　A.證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券

　　B.客戶向證券公司提交擔保物

　　C.融資方通過結算參與人申報提交質押物

　　D.證券公司以標的證券向客戶融出供其賣出標的證券

　　正確答案是：C

　　解析：《證券公司融資融券業務管理辦法》第二條第二款規定：本辦法所稱融資融券業務，是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　2、根據《公司法》規定，上市公司屬于（）。

　　A.股份有限公司

　　B.國有獨資公司

　　C.有限責任公司

　　D.既可以是有限責任公司，也可以是股份有限公司

　　正確答案是：A

　　解析：根據《公司法》規定，上市公司屬于股份有限公司。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司。

　　3、證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿（）年的高級管理人員。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　正確答案是：B

　　解析：證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　4、證券公司向客戶推介金融產品，無法判斷客戶購買金融產品適當性的，（）。

　　A.不得向客戶推介

　　B.不得向客戶推介，除非在原有風險揭示內容的基礎上，證券公司向客戶揭示金融投資的一般風險和該金融產品的特殊性

　　C.不得向客戶推介，除非客戶書面同意承擔該金融產品不適應所帶來的潛在風險

　　D.可以向客戶推介

　　正確答案是：A

　　解析：證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。

　　5、上市公司發行新股募足股款后，必須向（）辦理變更登記，并公告。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.稅務機關

　　C.公司登記機關

　　D.證券業協會

　　正確答案是：C

　　解析：上市公司發行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告。

　　6、股份有限公司是企業法人，其股東對公司承擔（）。

　　A.無限責任

　　B.有限責任

　　C.連帶責任

　　D.經營責任

　　正確答案是：B

　　解析：股份有限公司是企業法人，其股東對公司承擔有限責任。

　　7、設立期貨公司，持有100%股權的股東的凈資本應當不低于人民幣（）；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）。

　　A.5000萬元；1億元

　　B.2億元；5億元

　　C.5億元；10億元

　　D.10億元；15億元

　　正確答案是：D

　　解析：設立期貨公司，持有100%股權的股東的凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

　　8、下列有關非公開募集基金財產的證券投資的說法中，錯誤的是（）。

　　A.不得買賣基金份額

　　B.可以買賣中國證監會規定的證券衍生品

　　C.可以買賣公開發行的股份有限公司股票

　　D.可以買賣證券

　　正確答案是：A

　　解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　9、根據《公司法》，（）不屬于有限責任公司股東名冊應當記載的事項。

　　A.股東的住所

　　B.股東的出資額

　　C.出資證明書編號

　　D.股東出資日期

　　正確答案是：D

　　解析：有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：

　?。ㄒ唬┕蓶|的姓名或者名稱及住所；

　　（二）股東的出資額；

　?。ㄈ┏鲑Y證明書編號。

　　記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。

　　10、期貨交易所不得（）。

　　A.直接或者間接參與期貨交易

　　B.組織并監督交易、結算和交割

　　C.提供交易的場所、設施和服務

　　D.作為中央對手方，為期貨交易提供集中履約擔保

　　正確答案是：A

　　解析：期貨交易所的職能主要包括：

　?。?）提供交易場所、設施及相關服務；

　?。?）制定制度并實施業務規則；

　　（3）設計合約，安排上市；

　?。?）組織和監督期貨交易；

　?。?）監控市場風險；

　?。?）保證合約履行；

　　（7）發布市場信息等等。

　　不得直接或者間接參與期貨交易。

　　11、下列關于集合資產管理計劃表述正確的是（）。

　?、?應交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管

　?、?資產托管機構負責安全保管集合計劃資產

　?、?證券公司負責辦理資金收付事項

　?、?資產托管機構監督證券公司投資行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：證券公司應當將集合計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管（Ⅰ正確）。資產托管機構應當按照中國證監會的規定和集合資產管理合同的約定，履行安全保管集合計劃資產（Ⅱ正確）、辦理資金收付事項（Ⅲ錯誤）、監督證券公司投資行為等職責（Ⅳ正確）。

　　12、證券公司自營業務部門的職責不包括（）。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　?、?自營賬戶使用登記

　?、?自營賬戶銷戶

　?、?自營業務所需資金的調度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：根據《證券公司證券自營業務指引》的規定，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）。加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度（Ⅳ項正確）。

　　13、不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于（）。

　?、?國債

　?、?貨幣市場基金

　?、?投資級公司債

　?、?期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　14、財務與會計人員應當正確處理（）之間的關系。

　?、?財務會計工作與業務發展

　　Ⅱ.客戶利益保護與所在單位利益

　?、?自身發展與財務會計工作

　?、?自身利益與所在單位利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：D

　　解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展（Ⅰ正確）、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系（Ⅱ正確）。

　　15、股份有限公司應當修改公司章程的情形有（）。

　?、?有關法律、行政法規修改后，章程規定的事項與修改后的法律、行政法規不一致

　?、?公司的情況發生變化，與章程記載的事項不一致

　?、?股東大會決定修改章程

　?、?公司實際控制人要求修改章程

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：有下列情形之一的，公司應當修改章程：

　　（1）《公司法》或有關法律、行政法規修改后，章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸；（Ⅰ正確）

　?。?）公司的情況發生變化，與章程記載的事項不一致；（Ⅱ正確）

　?。?）股東大會決定修改章程。（Ⅲ正確）

　　16、證券業從業人員的一般性禁止行為包括（）。

　　Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　?、?在經紀業務中接受客戶的全權委托

　?、?從事與其履行職責有利益沖突的業務

　?、?違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：證券業從業人員一般性禁止行為包括：

　?。?）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

　?。?）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；（Ⅰ項正確）

　?。?）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

　?。?）從事與其履行職責有利益沖突的業務；（Ⅲ項正確）

　?。?）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；

　　（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

　?。?）買賣法律明文禁止買賣的證券；

　?。?）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（Ⅳ項正確）

　?。?）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

　?。?0）泄露客戶資料；中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　?。á蝽棇儆谧C券公司從業人員的特定禁止行為）

　　17、根據《公司法》規定，公司合并應該由合并各方簽訂合并協議，并編制（）。

　?、?資產負債表

　?、?利潤表

　?、?現金流量表

　?、?財產清單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析：根據《公司法》規定，公司合并應該由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表和財產清單。

　　18、下列屬于內幕信息知情人員的是（）。

　　Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員

　　Ⅱ.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

　　Ⅲ.所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

　?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B

　　解析：證券交易內幕信息的知情人包括：

　?。ㄒ唬┌l行人的董事、監事、高級管理人員；

　?。ǘ┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

　?。ㄈ┌l行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

　?。ㄋ模┯捎谒喂韭殑湛梢垣@取公司有關內幕信息的人員；

　　（五）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

　?。┍Ｋ]人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

　?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監督管理機構規定的其他人。

　　19、在我國，個人開立證券賬戶需要提供（）。

　?、?住址證明

　?、?證券賬戶注冊申請表

　?、?本人身份證及復印件

　?、?單位介紹信或街道證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”（Ⅱ正確），并提交本人有效身份證明文件及復印件（Ⅲ正確）。

　　20、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于（）。

　?、?國債

　?、?投資級公司債

　?、?證券投資基金

　?、?集合資產管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析：直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債（Ⅰ正確）、央行票據、投資級公司債（Ⅱ正確）、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金（Ⅲ正確）、集合資產管理計劃（Ⅳ正確）或專項資產管理計劃。

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