1、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，中國證監會可以對其采?。ǎ┐胧?。

　　A.降職

　　B.證券市場禁入

　　C.罰款

　　D.警告

　　正確答案是：B

　　解析：任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，中國證監會應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。

　　2、從事自營業務的證券公司其注冊資本最低限額為（）。

　　A.500萬元

　　B.1億元

　　C.1億5000萬元

　　D.2億元

　　正確答案是：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》規定：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　3、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的百分之五時，（）。

　　A.在該事實發生之日起五日內通知該上市公司

　　B.暫停買賣該上市公司的股票

　　C.繼續買入該上市公司的股票

　　D.繼續賣出該上市公司的股票

　　正確答案是：B

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3天內，向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告。在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　4、下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發行證券處罰措施的是（）。

　　A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　B.沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　C.給投資者造成損失的，應當與發行人承擔按份賠償責任

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　正確答案是：A

　　解析：根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的．責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　5、外國公司在中國境內設立的分支機構并開展經營活動，（）對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。

　　A.外國公司

　　B.外國公司在中國境內的代表處

　　C.外國公司在中國設立的合資企業

　　D.外國公司在中國境內的分支機構

　　正確答案是：A

　　解析：外國公司在中國境內設立的分支機構不具有中國法人資格；外國公司對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。

　　6、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨業務許可的，（）。

　　A.撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得

　　B.罰款5萬元以上30萬元以下

　　C.罰款10萬元以上30萬元以下

　　D.罰款10萬元以上50萬元以下

　　正確答案是：A

　　解析：期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。

　　7、公開發行股票，主承銷商應當和發行人安排不低于本次網下發行股票數量的（）優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金和社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金配售。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.20%

　　正確答案是：C

　　解析：《證券發行與承銷管理辦法》第九條，首次公開發行股票后總股本4億股（含）以下的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的60%；發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70%。其中，應安排不低于本次網下發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金（以下簡稱公募基金）和由社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金（以下簡稱社?；穑┡涫邸?br />
　　8、證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定（），以（）的名義單獨立戶管理。

　　A.證券公司，每個客戶

　　B.商業銀行，證券公司

　　C.商業銀行，每個客戶

　　D.證券公司，商業銀行

　　正確答案是：C

　　解析：明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度：(1)從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。這樣，就建立了防范證券公司挪用客戶資產的機制。

　　9、《證券法》規定，（）禁止挪用公款買賣證券。

　　A.證券業從業人員

　　B.證券業協會工作人員

　　C.證券監督管理機構從業人員

　　D.任何人

　　正確答案是：D

　　解析：《證券法》第八十二條規定，禁止任何人挪用公款買賣證券。

　　10、上市公司的（）在任職前須取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

　　A.董事、監事、高級管理人員

　　B.高級管理人員、境外機構負責人

　　C.董事、監事、高級管理人員、部門經理

　　D.獨立董事、監事

　　正確答案是：A

　　解析：上市公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

　　11、下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內容的是（）。

　　Ⅰ.保證金比例、維持擔保比例

　?、?可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍

　?、?融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

　?、?糾紛解決的途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：

　?。?）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式；

　　（2）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍；（Ⅰ、Ⅱ項正確）

　　（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；

　?。?）客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利；

　?。?）融資買入證券和融券賣出證券的權益處理；（Ⅲ項正確）

　?。?）違約責任；

　?。?）糾紛解決途徑；（Ⅳ項正確）

　?。?）其他有關事項。

　　12、證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃應提交下列（）材料。

　　I．備案報告

　　II．集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書

　　III．資產托管協議

　　IV．合規總監的合規審查意見

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析：證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃應提交下列材料：

　　(一)備案報告;

　　(二)集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;

　　(三)資產托管協議;

　　(四)合規總監的合規審查意見;

　　(五)中國證監會要求提交的其他材料。

　　13、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。

　　Ⅰ.董事長

　?、?總經理

　?、?經理

　?、?主任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料之一為：保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字（Ⅰ、Ⅱ項正確）。

　　14、操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中（）或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　?、?資金優勢

　　Ⅱ.持股優勢

　?、?持倉優勢

　?、?技術優勢

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢（Ⅰ項正確）、持股或者持倉優勢（Ⅱ、Ⅲ項正確）或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　15、被采取證券市場禁入措施的人員，不得擔任（）。

　?、?上市公司董事

　　Ⅱ.上市公司監事

　?、?上市公司高級管理人員

　　Ⅳ.從事證券業務

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　解析：被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事（Ⅰ正確）、監事（Ⅱ正確）、高級管理人員職務（Ⅲ正確）。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務（Ⅳ正確）或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

　　來源：第二章第二節證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序

　　16、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。

　?、?本罪的主體為特殊主體

　?、?本罪的主觀方面必須為故意

　?、?本罪所侵害的客體為復雜客體

　　Ⅳ.本罪的客觀方面表現為故意提供虛假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復雜客體（Ⅲ項正確），包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為（Ⅳ項正確）。本罪的主體為特殊主體（Ⅰ項正確），即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意（Ⅱ項正確），過失不能構成本罪。

　　17、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　?、?董事

　　Ⅱ.高級管理人員

　?、?經營管理的主要負責人

　　Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：證券公司的董事（Ⅰ正確）、高級管理人員（Ⅱ正確）應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　18、證券公司因（），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

　?、?違反誠信管理措施

　　Ⅱ.其他業務涉嫌違法違規

　?、?出現重大風險被暫停、限制業務

　?、?撤銷業務資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確），中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

　　19、《公司法》、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于（）層級的規定。

　?、?法律

　　Ⅱ.行政法規

　?、?部門規章

　　Ⅳ.自律性規則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》（Ⅰ項正確）以及《中華人民共和國刑法》等；現行的證券行政法規中，與證券經營機構業務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及《證券公司監督管理條例》（Ⅱ項正確）和《證券公司風險處置條例》；部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規：其具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》（Ⅲ項正確）。

　　20、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（）。

　?、?電話

　?、?書面

　?、?互聯網

　?、?QQ

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：客戶可以通過書面（Ⅱ正確）、電話（Ⅰ正確）、互聯網（Ⅲ正確）或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　文章來源：證券從業資格考試，微信號：zqcyks，由中國CIIA考試網【www.ytjcjm.com】整理發布,若需引用或轉載，請注明來源！