今日考點：證券二級市場違法違規行為

　　重要指數：★★★★★

　　考點解讀

　　一、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》應予立案追訴：

　?。?）證券交易成交額累計在50萬元以上的。

　?。?）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。

　?。?）獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。

　?。?）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

　?。?）其他情節嚴重的情形。

　　證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。

　　二、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　?。?）內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。

　?。?）《中華人民共和國刑法》第一百八十條規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息：情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　?。?）《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　真題精選

　　1、下列屬于利用未公開信息交易的一項是（）。

　　A.上市公司董事長利用公司資產重組信息進行交易

　　B.甲某和乙某以事先約定的時間和價格對接交易

　　C.甲某操縱多個股票賬戶抬高證券價格

　　D.基金管理人建議他人先于其他管理的基金買入證券

　　正確答案是：D

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A項屬于利用內幕信息，BC項屬于操縱市場行為。

　　2、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是（）。

　?、?證券公司的從業人員

　?、?保險公司的從業人員

　?、?期貨經紀公司的從業人員

　　Ⅳ.基金管理公司的從業人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　3、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金。

　　A.2；1倍以上3倍以下

　　B.5；1倍以上5倍以下

　　C.3；2倍以上4倍以下

　　D.5；3倍以上10倍以下

　　正確答案是：B

　　解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　4、單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：C

　　解析：單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　文章來源：證券從業資格考試，微信號：zqcyks，由中國CIIA考試網【www.ytjcjm.com】整理發布,若需引用或轉載，請注明來源！